1月21日，北京市京師律師事務(wù)所刑委會(huì)副主任、金融犯罪研究中心執(zhí)行主任張雪峰在南方財(cái)經(jīng)全媒體集團(tuán)旗下21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道、南方財(cái)經(jīng)法律研究院在京舉辦的“南方財(cái)經(jīng)法律高峰論壇”上發(fā)表演講時(shí)，談到有效落實(shí)金融企業(yè)刑事合規(guī)制度、金融企業(yè)人員犯罪與合規(guī)不起訴、以案例談合規(guī)與犯罪，以及金融企業(yè)從業(yè)人員的刑事合規(guī)與辯護(hù)等四方面內(nèi)容。
“我們建設(shè)的企業(yè)合規(guī)有很多，包括從法律規(guī)定到企業(yè)內(nèi)部，但一直以來(lái)的關(guān)鍵都是怎么落實(shí)這些問(wèn)題?！?張雪峰指出，金融領(lǐng)域的犯罪觸目驚心，貪污款動(dòng)輒數(shù)億、數(shù)百億，“怎么建立金融企業(yè)中高層干部，甚至普通員工的合規(guī)意識(shí)、法律責(zé)任意識(shí)，我認(rèn)為是至關(guān)重要。如果樹(shù)立不起這些意識(shí)，再好的合規(guī)建設(shè)也沒(méi)用，這是第一個(gè)問(wèn)題?！?/p>
第二個(gè)問(wèn)題是，金融領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)完成之后，如果涉嫌犯罪，審查起訴階段如何做到合規(guī)不起訴。
所謂的合規(guī)不起訴，是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于那些涉嫌實(shí)施犯罪并作出認(rèn)罪認(rèn)罰的企業(yè)，在其承諾實(shí)施有效合規(guī)管理體系的前提下，對(duì)其作出不起訴決定的制度。
“最高人民檢察院公布的10個(gè)合規(guī)不起訴典型案例是一個(gè)風(fēng)向標(biāo)，如果金融領(lǐng)域犯罪的罪名沒(méi)有這些指導(dǎo)案例，那企業(yè)、企業(yè)家，還有公職人員涉嫌犯罪以后，審查起訴階段的合規(guī)不起訴是很難的?！睆堁┓灞硎荆F(xiàn)階段金融領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)已經(jīng)取得了出錯(cuò)的成效，但缺乏剛性的執(zhí)行。
第三個(gè)方面，就是金融領(lǐng)域和其他領(lǐng)域犯罪以后的制度監(jiān)管問(wèn)題。張雪峰認(rèn)為，如何引進(jìn)第三方監(jiān)管是一個(gè)需要探討的問(wèn)題，“未來(lái)幾年金融領(lǐng)域的犯罪能不能降下來(lái)，窩案、串案減少，這也是一個(gè)方向標(biāo)。如果減少，說(shuō)明我們的合規(guī)起到一定了作用；如果還是高發(fā)狀態(tài)，我們也要反思合規(guī)建設(shè)到底能起到多大的作用?！?/p>
最后一點(diǎn)，張雪峰指出，金融領(lǐng)域的違規(guī)犯罪，在司法起訴審判階段必須借力專業(yè)第三方?！敖鹑陬I(lǐng)域的違規(guī)犯罪，是一個(gè)很大的問(wèn)題，最終要走向?qū)徟衅鹪V階段或者辯護(hù)階段。資金流向在辯護(hù)過(guò)程中是一個(gè)很難查的問(wèn)題，還有就是審查起訴階段、審判階段要用到的審計(jì)報(bào)告，很多金融領(lǐng)域的專業(yè)問(wèn)題，必須借助專業(yè)人士去做，尤其是數(shù)據(jù)方面的問(wèn)題。”
（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）
標(biāo)簽： 張雪峰 律師事務(wù)所 金融 領(lǐng)域 剛性 京師 財(cái)經(jīng) 南方 金融
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