新年首月，證監(jiān)系統(tǒng)給15家券商開出了35張罰單。其中11張罰單和投行業(yè)務有關，9張罰單和經(jīng)紀業(yè)務有關，10張罰單和資管業(yè)務有關，主要來自浙商證券資管公司，剩余的罰單則和證券公司內(nèi)部管理合規(guī)有關。從被罰券商來看，浙商證券、安信證券和平安證券分別以10張、9張和5張罰單位居前列，中德證券因為在樂視網(wǎng)的定增項目中違法違規(guī)被立案調(diào)查，而國泰君安、粵開證券、安信證券則因為投行項目把控不嚴而被處罰。
（文章來源：財聯(lián)社）
標簽： 經(jīng)紀業(yè)務
營業(yè)執(zhí)照公示信息