本周要聞：北交所首例IPO 對賭協(xié)議，特瑞斯承諾年內(nèi)獲受理2 月10 日晚，特瑞斯發(fā)布股票定向發(fā)行說明書，擬發(fā)行392 萬股，募資金額2873.36 萬元，發(fā)行價格7.33 元/股。本次定增誕生了首份北交所IPO 對賭協(xié)議：
特瑞斯向中信建投投資承諾，在2022 年12 月31 日前向北交所遞交IPO 申請并獲得正式受理；如果未完成，中信建投投資有權(quán)要求特瑞斯實控人以股權(quán)回購部分對應(yīng)的投資資金以及按年均回報率8%計算的投資收益之和回購其因本次發(fā)行所持有的公司全部或部分股權(quán)。中信建投投資本次突擊入股價格較低，考慮到特瑞斯?jié)M足北交所上市條件且北交所上市審核效率較高，此次投資有望獲取較大收益。2021 年至今，新三板掛牌公司共簽署54 份對賭協(xié)議，其中30 份對賭協(xié)議已完成，8 份顯示失敗，其余還在進行中。
市場動態(tài)：三板成指、三板做市上漲，總成交額下降(1)截至2 月11 日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共有掛牌公司6902 家，做市交易411 家，集合競價交易6491 家，待掛牌公司49 家，申報中公司76 家。本期(2.5-2.11)掛牌公司數(shù)量減少13 家，其中集合競價交易減少14 家，做市交易增加1 家；分層來看，創(chuàng)新層公司數(shù)量不變，基礎(chǔ)層公司減少13 家。
(2)本期三板成指、三板做市上漲，三板成指跑輸同期主板市場。本期上證綜指上漲3.02%，收于3462.95 點；三板做市上漲0.86%，收于1435.80 點；三板成指上漲0.15%，收于1132.67 點。從板塊主題看，本期三板消費、龍頭、研發(fā)、活躍、服務(wù)、醫(yī)藥六個板塊上漲，其中三板消費領(lǐng)漲，漲幅1.96%，三板制造一個板塊下跌，跌幅0.80%。(3)本期成交總額為80.02 億元，較上期98.87 億元下降19.07%。分定價方式來看：本期集合競價交易成交額9.12 億元，較上期12.14 億元環(huán)比下降24.88%；做市交易成交額10.99 億元，較上期13.16 億元環(huán)比下降16.49%。分不同層級來看，北交所成交額59.91 億元，較上期73.58 億元環(huán)比下降18.59%；創(chuàng)新層成交額13.75 億元，較上期20.27 億元環(huán)比下降32.17%；基礎(chǔ)層成交額6.36 億元，較上期5.02 億元環(huán)比上漲26.69%。
(4)做市變動：本周2 家公司新增做市商。
融資跟蹤：定增預(yù)案數(shù)量、規(guī)模均減少；雪郎生物融資2.05 億元截至2 月11 日，本期新增16 家新三板公司發(fā)布定增預(yù)案，低于上期52 家；預(yù)計募集資金4.25 億元，相比上期11.48 億元環(huán)比下降62.98%。本期19 家公司公告完成定向增發(fā)，共募集資金7.66 億元。本期5 家公司公告進入IPO 輔導(dǎo)備案階段。
北交所信息：新增5 家IPO 輔導(dǎo)
本期有5 家公司進入北交所輔導(dǎo)階段，分別為藍(lán)色星際、博納斯威、新松醫(yī)療、一致魔芋、明尚德。
風(fēng)險提示：政策變動風(fēng)險。
（文章來源：開源證券）
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