券商與“大V”合作也要“涼了”。 自媒體鋪天蓋地，所撰內(nèi)容專業(yè)者有之，荒誕者亦有之。但是，就算再專業(yè)的財經(jīng)大V，現(xiàn)在也不能擅自“跨行”進軍券商研究業(yè)務(wù)。
11月8日，界面新聞記者從券商人士處獲悉，近日，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部發(fā)布通報，對券商和“大V”合作開展網(wǎng)絡(luò)直播、客戶引流等活動進行了規(guī)范，明確了相應(yīng)的監(jiān)管要求。
監(jiān)管層指出，證券公司與“大V”合作有兩種模式：一是投放開戶鏈接模式， 即通過微信“大V”投放開戶鏈接，投資者通過點擊開戶鏈接轉(zhuǎn)到相關(guān)公司開戶頁面進行開戶操作。在付費方式上，主要是通過支付廣告費的形式付給“大V”。該做法在形式上與開戶數(shù)量不直接掛鉤，但實質(zhì)上仍是按照實施效果，如點擊量、投放時間等付費。
二是投資者教育形式的直播，如某證券公司與經(jīng)濟學(xué)家等知名“大V”合作開展直播活動，開展投資者教育，介紹投資理財知識， 宣傳公司品牌，對國家經(jīng)濟形勢進行分析點評等。
文件指出，引流開戶是一種客戶招攬行為，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一個環(huán)節(jié)?；ヂ?lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀人，證券公司利用“大V”引流開戶給獎勵不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司應(yīng)停止相關(guān)合作。 監(jiān)管要求主要包括三個方面：
第一，“大V”引流開戶給獎勵不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司不得開展相關(guān)合作。
引流開戶是一種客戶招攬行為，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一個環(huán)節(jié)。目前，監(jiān)管僅規(guī)定了證券公司可以委托證券經(jīng)紀人代理客戶招攬活動，且證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)是證券從業(yè)人員，并專職從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
此外，對通過“直播”等方式，配合開展內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為， 監(jiān)管部門將“發(fā)現(xiàn)一起，查處一起”，絕不姑息。
第二，證券公司組織工作人員公開發(fā)表言論應(yīng)符合規(guī)范要求。
一方面，禁止以直播的方式開展投資品種選擇、 投資組合推介等薦股行為。 另一方面，證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評論，應(yīng)當(dāng)保持客觀、專業(yè)態(tài)度，主要聚焦經(jīng)濟形勢分析、市場變動情況點評、經(jīng)濟數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面， 并嚴格遵循以下要求：
一、確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎；二、堅守專業(yè)形象，不得使用低俗、夸大、誘導(dǎo)性、煽動性標題或者用語，不得通過著奇裝異服、在特殊地點直播等方式博人眼球，不得盲目跟風(fēng)炒作、人云亦云，一味追逐市場熱點、吸引眼球；三、對有關(guān)公開言論可能對市場產(chǎn)生的影響進行審慎評估，自覺維護市場正常秩序，防止誘導(dǎo)、渲染極端情緒；四、充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，引導(dǎo)市場樹立長期投資、價值投資和理性投資的理念，促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
文件指出，證券公司應(yīng)進一步加強對證券公司工作人員直播展業(yè)的管理，完善內(nèi)部管控機制，事前對直播內(nèi)容進行把關(guān)，做好內(nèi)容管理；事中對直播進行監(jiān)測監(jiān)控， 遇有重大情況及時處理，避免產(chǎn)生不良影響；直播中出現(xiàn)違規(guī)情況的，及時啟動內(nèi)部問責(zé)機制。
證券公司工作人員應(yīng)當(dāng)強化合規(guī)意識、樹立責(zé)任意識，自覺維護個人、公司和行業(yè)聲譽。發(fā)現(xiàn)問題的，嚴肅追究有關(guān)人員的責(zé)任， 形成警示效應(yīng)。
第三，證券公司應(yīng)強化組織外部人士發(fā)表評論的管理。
證券公司組織社會知名人士、專家學(xué)者、經(jīng)濟學(xué)家等外部人士發(fā)表評論， 應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部管理，對所組織會議、講座材料、嘉賓演講內(nèi)容、直播內(nèi)容等做好事前審核工作，評論內(nèi)容不得涉及對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的分析等投資咨詢活動； 同時充分揭示證券公司與外部人士的關(guān)系，并要求外部人士不得以證券公司名義發(fā)表評論或?qū)ν庹箻I(yè)。
券商利用“大V”進行開戶引流，在業(yè)內(nèi)其實早有實踐。大約五六年前開始，券商已紛紛成立網(wǎng)絡(luò)金融部門，負責(zé)利用互聯(lián)網(wǎng)進行開戶引流，其中與“大V”合作引流是其重要業(yè)務(wù)。不僅如此，中小V也成為券商或是第三方的簽約對象。
有行業(yè)人士對界面新聞記者直言，此前各家券商就利用營業(yè)部廣泛覆蓋各種“大V”，券商每獲得一個新開有效戶，大V可獲得300元-500元激勵。
現(xiàn)在看來，券商利用“大V”進行開戶引流將成為過去式。
（文章來源：界面新聞）
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