近日，中期協(xié)官網(wǎng)發(fā)布三條紀(jì)律懲戒信息，涉事主體包括期貨公司及其實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員，以及兩位期貨從業(yè)者。
其中，針對(duì)東方匯金期貨在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，公司治理不健全，內(nèi)部控制存在較大缺陷，廉潔從業(yè)制度不完善且未有效執(zhí)行的情況，中期協(xié)給予東方匯金期貨及其實(shí)際控制人“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒，給予其四名高級(jí)管理人員“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒；對(duì)江西瑞奇期貨有限公司宜春營(yíng)業(yè)部原經(jīng)理彭軍接受商業(yè)賄賂的行為，給予彭軍“撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒；對(duì)廣州金控期貨有限公司原從業(yè)人員李琳以他人名義從事期貨交易的行為，給予李琳“暫停從業(yè)資格6個(gè)月”的紀(jì)律懲戒。
因公司治理不健全，東方匯金期貨被“公開譴責(zé)”
中期協(xié)公告顯示，東方匯金期貨在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，公司治理不健全，內(nèi)部控制存在較大缺陷，廉潔從業(yè)制度不完善且未有效執(zhí)行。此外，東方匯金期貨因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被吉林證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施后未在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。東方匯金期貨的上述行為違反了《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》第三條、第四條和《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第七條、第十二條的有關(guān)規(guī)定。
王大慶作為東方匯金期貨的董事、實(shí)際控制人，占用公司自有資金，違反了《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第五條和第十三條的有關(guān)規(guī)定。鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰作為東方匯金期貨的高級(jí)管理人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，未盡到落實(shí)廉潔從業(yè)要求的義務(wù)，未盡到廉潔從業(yè)管理責(zé)任，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第五條和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四條的有關(guān)規(guī)定。
對(duì)此，中期協(xié)給予東方匯金期貨和王大慶“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒，給予鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。
有關(guān)公告顯示，今年4月份，東方匯金期貨及其實(shí)際控制人王大慶被吉林證監(jiān)局采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施，其四名高管則被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)吉林證監(jiān)局查明，東方匯金存在以下違規(guī)行為：
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
業(yè)內(nèi)人士表示，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和展業(yè)能力建立有效的內(nèi)部控制，同時(shí)健全公司治理，樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的理念，有助于提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，保障投資者合法權(quán)益。
“接受商業(yè)賄賂”“以他人名義從事期貨交易”，兩名期貨從業(yè)者受罰
中期協(xié)同時(shí)對(duì)兩名期貨從業(yè)人員也作出紀(jì)律懲戒，撤銷江西瑞奇期貨宜春營(yíng)業(yè)部原經(jīng)理彭軍的從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，暫停廣州金控期貨原從業(yè)人員李琳的從業(yè)資格6個(gè)月。目前，上述兩人的從業(yè)資格號(hào)已經(jīng)注銷。
中期協(xié)公告顯示，彭軍因犯非國(guó)家工作人員受賄罪，于2021年2月25日被宜春市袁州區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑四年，退繳的贓款2177670元予以沒(méi)收(〔2021〕贛0902刑初142號(hào))。
公告稱，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂，當(dāng)事人在其執(zhí)業(yè)過(guò)程中，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人錢財(cái)，為他人謀取利益的行為屬于接受商業(yè)賄賂的行為，違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條、《期貨行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則(修訂)》第十六條、《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第二十條的相關(guān)規(guī)定。
去年3月12日，中期協(xié)發(fā)布《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理?！都?xì)則》更是明確了對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的禁止性規(guī)定，細(xì)化了禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中，在開展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，以及在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中不得輸送或謀取不正當(dāng)利益的具體情形。
而李琳則是因在廣州金控期貨有限公司工作期間存在以他人名義從事期貨交易的行為，于2021年4月23日被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公告稱，李琳作為期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，嚴(yán)格合規(guī)執(zhí)業(yè)。其將自己資金轉(zhuǎn)入他人期貨賬戶并進(jìn)行期貨交易的行為，屬于以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條“從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易”的規(guī)定。
（文章來(lái)源：期貨日?qǐng)?bào)）
